每日聚焦：監(jiān)管接連發(fā)布投行罰單 不斷壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任
2022-12-08 06:19:00 | 來(lái)源:云財(cái)經(jīng) |
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中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任不斷壓實(shí)，監(jiān)管對(duì)于券商投行業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的把控毫不放松。全年來(lái)看，投行業(yè)務(wù)成為券商被開(kāi)罰單最多的業(yè)務(wù)，近1個(gè)月來(lái)有9家券商被開(kāi)21張罰單，。有券商投行人士表示：“明顯感覺(jué)到，2022年有關(guān)投行的罰單尤其多?！比婧弦?guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制將促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門(mén)人”功能，為注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。 (上證報(bào))
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