基金銷售“無證上崗”，某股份制商業(yè)銀行昆明分行被罰-每日資訊
2023-05-20 21:15:47 | 來源:云財(cái)經(jīng) |
(資料圖片僅供參考)
5月19日，云南證監(jiān)局發(fā)布的一則罰單顯示，某股份制商業(yè)銀行昆明分行因多項(xiàng)基金代銷業(yè)務(wù)“踩紅線”，被采取責(zé)令改正措施。今年以來，基金銷售監(jiān)管呈加碼趨勢(shì)。截至目前，已有多地證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)存在問題的基金代銷機(jī)構(gòu)出具二十余張罰單，其中多家銀行被罰，其中基金銷售“無證上崗”是代銷銀行違規(guī)重災(zāi)區(qū)。(中國(guó)基金報(bào))
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