監(jiān)管最新通報(bào)！又見券商被點(diǎn)名，從業(yè)人員炒股、違規(guī)宣傳、數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)
2023-08-07 22:41:14 | 來源:云財(cái)經(jīng) |
【資料圖】
近日，河北證監(jiān)局在官網(wǎng)發(fā)布了《河北證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》(第3期)?！侗O(jiān)管通訊》中透露出了不少信息。今年上半年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)已處理多例從業(yè)人員違法買賣股票案例。從違法案例來看，虧損案件占比較高。轄區(qū)個(gè)別證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)仍不同程度存在數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)問題：賬戶數(shù)量具體指標(biāo)填報(bào)錯(cuò)誤，報(bào)表所屬轄區(qū)錄入錯(cuò)誤，統(tǒng)計(jì)口徑錯(cuò)誤等。某證券分支機(jī)構(gòu)將分類評(píng)價(jià)結(jié)果用于公開宣傳，違反了相關(guān)規(guī)定，被監(jiān)管約談?！侗O(jiān)管通訊》還表示，已高質(zhì)量完成轄區(qū)證券、期貨公司分類評(píng)價(jià)初審工作。這意味著，今年的券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果即將揭曉。(青松資本)
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