證監(jiān)會(huì)對中天國富證券采取監(jiān)管談話措施
2023-09-08 22:37:55 | 來源:云財(cái)經(jīng) |
(資料圖)
證監(jiān)會(huì)對中天國富證券有限公司采取監(jiān)管談話措施，該公司存在以下違規(guī)問題：一是內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，保薦工作報(bào)告大幅刪減關(guān)注問題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵(lì)。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。
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